证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取( )措施。A.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取( )措施。 A.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 B.限制转让财产或在财产上设定其他权利 C.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平 D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
选项
答案 ACD
解析 【考点提示】本题考查中国证监会及其派出机构对证券公司各项风险控制指标采取的监管措施。 【精讲】证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施;要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平;要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响;责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告。本题的最佳答案是ACD选项。
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