以下符合证券公司自营业务的风险控制指标规定的有( )。A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营固定收益类证券的合计额...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 以下符合证券公司自营业务的风险控制指标规定的有( )。 A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D.持有一种权益证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
选项
答案 AC
解析 【考点提示】本题主要考查证券公司自营业务的风险控制指标规定。 【精讲】证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。本题的最佳答案是AC选项。

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