有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保障客户及...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。
选项 A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B:防范经营风险和道德风险 C:保障客户及证券公司资产的安全、完整 D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案 ABCD
解析 有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证:①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。②防范经营风险和道德风险。③保障客户及证券公司资产的安全、完整。④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。⑤提高证券公司经营效率和效果。

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