证券经纪人拓展服务范围,提供证券投资顾问服务,应当满足()条件A、加入一家具备投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构B、证券投资顾问要了解客...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券经纪人拓展服务范围,提供证券投资顾问服务,应当满足()条件 A、加入一家具备投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构 B、证券投资顾问要了解客户需求,评估客户风险承受能力,提供有针对性的顾问建议服务 C、成为证券公司或证券投资咨询机构的正式员工 D、通过所在机构取得证券投资咨询执业资格
选项
答案 ABCD
解析 根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从軎客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人;经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息。证券经纪人不是证券公司的正式员工。证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工。证券投资顾问要了解客户需求,评估客户风险承受能力,提供有针对性的顾问建议服务。 证券经纪人拓展服务范围,提供证券投资顾问服务,应当加入一家具备证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构,成为证券公司或者证券投资咨询机构的正式员工,并通过所在机构取得证券投资咨询执业资格。

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