（）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B.《证券、期货投...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题（）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。 A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》 C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

选项

答案 D

解析【考点】掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P426。

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