向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突，主要体现在（）。 A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B.投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C.研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息 D.研究部门为配合公司的投资银行项目，如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

选项

答案 ABCD

解析【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P417。

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向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投...

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