香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有()。A.禁止分析师向投资银行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有 ()。 A.禁止分析师向投资银行部门报告 B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点 D.分析师不得参与投资银行交易推介活动,如项目投标、项目路演等
选项
答案 ABCD
解析 【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P418。

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