从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。A.执业回避 B.自营、受托投资管理C.信息披露 D.隔离墙

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。 A.执业回避 B.自营、受托投资管理 C.信息披露 D.隔离墙

选项

答案 ACD

解析【考点】掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P427。

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