当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )行为时, 中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。 A.业...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )行为时, 中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。 A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制 制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管 理人、基金托管人职责 C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
选项
答案 ABD
解析 当基金管理公司、基金托管银行基 金托管部门或者其高级管理人员如果有如下行 为,中国证监会可以依法对相关高级管理人员出 具警示函、进行监管谈话:(1)业务活动可能严重 损害基金财产或者基金份额持有人的利益;(2)基 金管理公司的治理结构、内部控制制度或其基金 托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、 执行不力,导致出现或可能出现重大隐患,可能影 响其正常履行基金管理人、基金托管人职责; (3)违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务;(4)中国证监 会根据审慎监管原则规定的其他情形。

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