基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。A.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应 相互独立,分账管理,公司会计和...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。 A.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应 相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开 B.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基 金投资的业务 C.坚持公开性原则 D.前台和后台部门应独立运作
选项
答案 ABD
解析 制定内部风险控制制度主要包括:严格按照法律法规和基金合同规定的 投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务;坚持独立性原则,基金管理 公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和 基金会计严格分开;实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章; 加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露;前台和后台 部门应独立运作。本题最佳答案为ABD选项。

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