关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专□的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。 A、证券公司应当由专□的部门负责资产管理业务 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

选项

答案 C

解析证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前审査、事中监控、事后检査，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专□的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令...

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