证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或证券从业资格,并处以()的罚款。A、...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或证券从业资格,并处以()的罚款。 A、五万元以上三十万元以下 B、五万元以上二十万元以下 C、三万元以上二十万元以下 D、三万元以上三十万元以下
选项
答案 D
解析 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即:没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
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