证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )的罚款。A.1万...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )的罚款。 A.1万元以上30万元以下 B.2万元以上30万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.5万元以上30万元以下
选项
答案 C
解析 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。

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