证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,除应具备从事客户资产管理业务的条件并取得客户资产管理业务资格外,还应当符合( )要求。A.具有健全...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,除应具备从事客户资产管理业务的条件并取得客户资产管理业务资格外,还应当符合( )要求。 A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元 C.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元 D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
选项
答案 ABCD
解析 取得资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务。 办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备规定的条件并取得资产管理业务资格 外,还须按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》对证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务条件的规定。

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