证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，给予其处罚正确的有（）。A.警告 B.责令改正C.没收违法所得 ...

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问题证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，给予其处罚正确的有（）。 A.警告 B.责令改正 C.没收违法所得 D.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

选项

答案 ABCD

解析证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格:①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。②未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。③推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。④未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投'资风险。⑤未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款。⑥未按照规定建立并有效执行信息查询制度。⑦未按照规定指定专门部门处理客户投诉。⑧未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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