证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券 业从业资格,并处以( )的罚款。 A. 1万元以上10万元以下 B. 2万元以上10万元以下 C. 3万元以上10万元以下 D. 5万元以上10万元以下
选项
答案 C
解析 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第219条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.1434秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次