证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当给予的处罚正确的是( )。A.责令改正B.处以3万元...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当给予的处罚正确的是( )。 A.责令改正 B.处以3万元以上30万元以下的罚款 C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 D.撤销任职资格或证券从业资格
选项
答案 D
解析 根据《证券法》第208条的规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。证券公司为上述违法行为提供自己或者他人的证券交易账户的,除依照上述规定处罚外,还应当撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格。

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