证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的行为,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A. 1倍以上5倍以下 ...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的行为,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 A. 1倍以上5倍以下 B. 1倍以上10倍以下 C. 5倍以上10倍以下 D. 3倍以上5倍以下
选项
答案 A
解析 证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的行为,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。

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