证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托的行为,应当给予( )的处罚。A.没收违法所得B.暂停或者撤销相关业务许可C.并处以非法...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托的行为,应当给予( )的处罚。 A.没收违法所得 B.暂停或者撤销相关业务许可 C.并处以非法融资融券等值以下的罚款 D.并处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
答案 ABC
解析 证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,依照《证券法》第205条的规定处罚,即没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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