证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担( )的法律责任。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担( )的法律责任。 A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款 C.情节严重的,撤销相关业务许可 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
答案 ACD
解析 根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的资金、证券的责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。

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