证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目 标产品的,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 ...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目 标产品的,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 A. 1倍以上5倍以下 B. 1倍以上10倍以下 C. 5倍以上10倍以下 D. 5倍以上20倍以下
选项
答案 A
解析 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专 项投资于特定目标产品的,根据《证券法》第219条的规定,证券公司违反本法规定,超出业务 许可范围经营证券业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚 款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重 的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券 从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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