证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有( )。 A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等B.对重要的业务环节实行专人审...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有( )。 A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等 B.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕 C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明 确相应的处置措施,发现问题按相关规定及时处置 D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定 期或不定期检查或稽核
选项
答案 ACD
解析 对于融资融券业务的重要环节,如征信调查、合同签署、开立账户、担 保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批,并强制留痕。故B选项说法错误。其他选项 内容均符合融资融券业务管理风险控制的要求。

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