证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。A.5...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A.5万元以上10万元以下 B.5万元以上30万元以下 C. 10万元以上30万元以下 D.10万元以上50万元以下
选项
答案 C
解析 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告.并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。
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