证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。（）
相关内容：证券公司,资产管理,业务,检査,制度,合规性,检查,事中,监控,审查
- ( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标 准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核 和监督。A.董事会...
- 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特 性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管 理计划。 ( )
- 集合资产管理计划运作期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中 列支。 （ ）
- 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支， 但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （ ）
- 证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让 事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）
猜你喜欢
- 下列说法正确的是：A、有限责任公司的修改公司章程必须经其他股东过半数同意 B、国有独资公司董事会成员和监事会成员不由国有资产监督管理机构委派 C、有限...
- 急性阑尾炎最常见的症状是A．肠功能紊乱B．发热C．腹痛D．腰痛E．呕吐
- 建设工程质量受到多种因素的影响，下列因素中对工程质量产生影响的有（ ）。A.人员素质 B.材料的选用是否合理 C.施工机械设备的价格 D.施工工艺...
- 下列哪层不是牙本质龋的病理变化A.透明层 B.脱矿层 C.再矿化层 D.细菌侵入层 E.坏死崩解层
- A．髓母细胞瘤B．室管膜下巨细胞星形细胞瘤C．少突胶质细胞瘤D．间变型星形细胞瘤E．少突一星形细胞瘤恶性程度最高的肿瘤
- 胆道出血的临床表现A、可出现休克B、胆囊肿大C、呈周期性发作D、腹痛、发热、黄疸
- 小周的父母都是军官，小周的哥哥去年成为某军区的士官，而小周今年也即将入伍，那么关于小周一家的退役医疗保险，下列哪些说法是正确的()。A:小周的父母应当自行...
- 食管癌的转移途径最主要的是A．肝脏转移B．胸膜转移C．血行转移D．肺内转移E．淋巴转移
- 钩虫幼虫可引起A、肺部出血、水肿B、异嗜症C、贫血D、消化道症状E、"流火"
- 共用题干 女，66岁。全口义齿戴用3天，主诉下颌黏膜多个部位压痛。检查：上下颌牙列缺失，下颌牙槽嵴低平、黏膜薄，上下颌弓位置关系基本正常。下颌义齿承托区...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 债券主要包括（ ）。 A.私人债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券
- X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为＿＿＿元；Y股票交易的价格上限为...
- 上市公司出现以下()情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B、公司生产经营活动受到严重影...
- ()是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整倍数。A.市价委托 B.零数委托C.整数委托 D.竞价委托
- 关于客户申请开立信用账户，下列说法错误的是()。A:个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时应提供本人普通资金账户卡（或开户协议）普通证券账户卡原件及...
- 证券经纪商向客。收取的佣金，（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续）不得高于证券交易金额的（）A:2‰B:2.8‰C:3‰D:2.5‰
- 下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C.因不...
- 在封闭式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。
- 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保 余额（合并报表范围内的公司除外）超过（ ）且占净资产值（ ）以 上（主营业务为担保的公司除外...
- ( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生 债权的资金。A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户 D...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1822秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次