证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。A.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。 A.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同 B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利 益冲突 C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格 D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进 行经营运作
选项
答案 ABCD
解析 根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应 当遵守以下原则:遵守法律1行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为; 遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突; 应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业 务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;应当依照《试行办法》的规定与客户签 订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;应当在公司内部 实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业 务;应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。本题 的最佳答案是ABCD选项。

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