证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 ( )万元...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 ( )万元以上( )万元以下的罚款。 A. 1,10 B. 2, 20 C. 3,30 D.5, 50
选项
答案 C
解析 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券 法》第205条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以 非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款”。本题的 最佳答案是C选项。
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