业务管理风险控制的措施包括( )。A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范,加强对相关业务人员进行管理制度 和业务知识的培训B.对重要的业务环节,...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 业务管理风险控制的措施包括( )。 A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范,加强对相关业务人员进行管理制度 和业务知识的培训 B.对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕 C.制定并严格执行信息技术系统日常运作管理制度 D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进 行定期或不定期检査或稽核
选项
答案 ABD
解析 业务管理风险控制的措施包括:制定完备的内部控制制度、业务操作规 范、风险管理措施等,并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训;对重 要的业务环节实行双人双岗复核、审批,并强制留痕;公司总部对业务经营情况、主 要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施,发现问题 按相关规定及时处置;公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部 门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核。本题的最佳答案是ABD选项。

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