证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者 客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告,撤销任职资...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者 客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。 A. 1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下 C. 3万元以上10万元以下 D. 1万元以上10万元以下
选项
答案 B
解析 【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节, P141 ~142。

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