证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B.要建立健全各项规章...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。 A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ‘ C.对客户资金实行第三方存管 D.对经纪业务账户管理、交易、清箅、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理