证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、 3万元以上10万元以下的罚款...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、 3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好 C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉