证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资 产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照 《证券法》的规定,责令改...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资 产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照 《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款;情节 严重的,撤销相关业务许可。 A. 10万元以上30万元以下 B. 30万元以上50万元以下 C. 10万元以上100万元以下 D. 30万元以上60万元以下
选项
答案 D
解析 【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法 律责任。见教材第七章第六节,P227。

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