证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。A.责令增加内部合规检查次数并提...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施