证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。 A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B.通过固定交易单元进行交易 C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易 D.超出投资范围和比例进行投资