34.证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中 国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资 范围和投资限制等要求。
相关内容：证券公司,体系,法律,行政法规,证券,监督管理,委员,规定,资产管理,合同,投资,目标,范围,限制,要求
- 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为()。A:当日开盘价B:该证券发行价C:零D:开盘价与发行价的均值
- 下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是()。A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B:证券公司在客户...
- 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()的罚款。A:...
- 在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行()的制度。A:先入库，后买进B:先买进，后入库C...
- 会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括()。A:每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务...
猜你喜欢
- 欧洲今年出台了一连串支持性政策——从欧洲央行（ECB）向欧元区金融体系注人的1万亿欧元贷款，到对西班牙各家濒临倒闭的银行实施的 ；更不用提在希腊紧缩计划和...
- 以下不能替换"沉痼之疾，乌能起废"中"乌"的是(?)A．恶B．勿C．岂D．安E．焉
- 某上市公司拟投资新建一个生产项目，委托甲咨询公司开展可行性研究。公司目前股票市价为16 元，预计年末每股发放股利0.4 元，并以每年6%的速度增长。 ...
- 物业服务企业的类型中，（ ）物业服务企业的出现，是业主需求变化和物业管理行业发展的结果，有利于提升物业管理工作的管理内涵，提高物业管理体系运行效率，为业主...
- 唾液中的溶菌酶起A.缓冲作用 B.消化作用 C.清洁作用 D.杀菌与抑菌作用 E.消化与清洁作用
- 下述鉴别三种血友病的凝血活酶生成试验(TGT)及纠正试验的结果哪一项是错误的A．血友病A患者，TGT延长，加正常血清不能纠正，加钡吸附正常血浆能纠正B...
- 道德最显著的特征是()A．继承性B．实践性C．自律性D．他律性E．客观性
- 对玻璃体后脱离，说法错误的是()A．是玻璃体后皮质与视网膜内表面分离B．均具有急性症状如眼前闪光感等C．部分高度近视眼玻璃体后脱离时可导致视网膜脱...
- 商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品即为如实告原则（）
- 下列属于金融远期合约的有（）。A、远期货币期货 B、远期股票期货 C、远期股票指数期货 D、远期利率协议
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 债券主要包括（ ）。 A.私人债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券
- X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为＿＿＿元；Y股票交易的价格上限为...
- 上市公司出现以下()情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B、公司生产经营活动受到严重影...
- ()是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整倍数。A.市价委托 B.零数委托C.整数委托 D.竞价委托
- 关于客户申请开立信用账户，下列说法错误的是()。A:个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时应提供本人普通资金账户卡（或开户协议）普通证券账户卡原件及...
- 证券经纪商向客。收取的佣金，（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续）不得高于证券交易金额的（）A:2‰B:2.8‰C:3‰D:2.5‰
- 下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C.因不...
- 在封闭式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。
- 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保 余额（合并报表范围内的公司除外）超过（ ）且占净资产值（ ）以 上（主营业务为担保的公司除外...
- ( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生 债权的资金。A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户 D...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1211秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次