证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容包括（）A:建立完善的交易记录制度B:建立投资指令审核制度C:执行公平的交易分配制度D:...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容包括（）

选项 A:建立完善的交易记录制度 B:建立投资指令审核制度 C:执行公平的交易分配制度 D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

答案 ABCD

解析投资交易控制体系的主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；②执行公平的交易分配制度，公平对待客户；③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容包括（）A:建立完善的交易记录制度B:建立投资指令审核制度C:执行公平的交易分配制度D:...

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