（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A、基金托管人 B、基金当事人 ...
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- （ ）对财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、证券公司 D、中国监督管理委员会
- 基金管理人、基金托管人相互出资或者持有股份的，可以处（ ）万元以下罚款。A、5 B、10 C、30 D、50
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。A、基金行业协会 B、中国证监会 C、证券业协会 D、银行业协会
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不低于（ ）。A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元
- 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的证券公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。A、5000万元 B、8000万元 C、1亿元 ...
- 公开发行公司债券，累计债券余额应当符合不超过公司净资产的（ ）。A、30% B、40% C、50% D、60%
- 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用，若改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。A、股东大会 B、董事会 ...
- 向特定对象发行证券累计超过（ ）人的属于公开发行证券。A、20 B、50 C、100 D、200
- 禁止证券交易所、证券公司以及（ ），在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。A、媒体部门 B、信托公司 C、证券登记结算机构 D、资金托管机构
- 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）罚款。A、3万元以上10万元以下 B、5万元以上10万元以...
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