发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）罚款。A、5万元以上20万元以下 B、10万元以上30万元以下 C、20万元以...
相关内容：发行人,条件,欺骗,手段,证券,罚款,5万元,20万元,10万元,30万元
- 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具备5年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过...
- 基金销售人员应符合（ ）。 Ⅰ.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书 Ⅱ.基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活...
- 以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（ ）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动...
- 取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是（ ）。 Ⅰ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，...
- 证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起（ ）个工作...
- 证券经纪人可接受（ ）家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。A、1 B、2 C、3 D、5
- 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A、3 B、...
- 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订（ ）合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。A、雇用 B、聘用 C、委托 D、代理
- 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行（ ）执业注册。A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、证券公司 D、中国监督管理委员会
- 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。A、2 B、3 C、5 D、6
猜你喜欢
- 属于医学伦理学尊重原则内容之一的是A．尊重病人的人格B．尊重病人的生活C．公平分配卫生资源D．保护病人的申述权E．保守病人的私人权
- 理化因毒所致疾病的特点有A、变化迅速B、需紧急处理C、特定临床表现D、病情危急E、病因明确
- 以补阴药为主，适当配伍补阳药的治疗方法属于A．阴中求阳B．阳中求阴C．阴病治阳D．阳病治阴E．以上均不是
- “有时我不得不回避我的情人们，以免他们互相发现”，这是一种（ ）的 爱情。 (A)游戏式 （B)利他式 (C)激情式 （D)逻辑式
- 关于商品房销售代理的说法中，错误的是()。A:受托房地产中介服务机构不得代理销售不符合销售条件的商品房 B:受托房地产中介服务机构在代理销售商品房时，不...
- 属于边缘封闭区A．上颌牙槽嵴顶B．磨牙后垫C．切牙乳突D．颊侧前庭E．颊系带
- 2010—2014年，石油消费量与生产量差值最大的年份，这个差值为（ ）亿吨。A.2.92 B.3.01 C.3.08 D.3.24
- 以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有f)。A: 客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认 B:...
- 下列病变不宜切取活检的是A．牙龈瘤B．血管瘤C．唇癌D．颊癌单选题
- 文学评论中，对形式的模仿与内容的抄袭，不应_；对早期的作品和现在的创作，不可_。填入划横线部分最恰当的一项是（）。A.相提并论 等量齐观 B.等量...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1321秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次