下列选项中，国务院证券监督管理机构对违法违规的证券公司，可以采取的措施包含（ ）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令处分...
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- 最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。A、48 B、36 C、24 D、12
- 自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（ ）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临...
- 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（ ）。A、证券研究报告 B、基于证券研究报告的投资分析意见 C、理论模...
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不...
- 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A、...
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A、1 B、3 C、5 D、10
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近（ ）年无重大违法违规记录。A、2 B、3 ...
- 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（ ）原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。A、公平、公正 B、公平、公开 C、公开...
- 证券公司承销证券违反规定的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A、6至24个月 B、12至24个月 C、6至12...
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A、诚实信用 B、公平公正 C、小心谨慎 D、成...
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