下列选项中，公司章程中的重要条款包含（ ）。 Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则 Ⅲ.证券公司的解散...
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- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订（ ）。A、定向资产管理合同 B、集合资产管理合同 C、专项资产管理合同 D、集合资产管理计划
- 最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。A、48 B、36 C、24 D、12
- 证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员 B、持有公司1％股份的股东 C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级...
- 证券公司违反自营业务管理法规，超规模、超比例持有或买入证券的，在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格（ ）的处罚。A、3个月至6个月 B...
- 证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A、80% B、100% C、120% D、150%
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不...
- 证券公司的自营业务必须使用（ ）和依法筹集的资金。A、客户资金 B、自有资金 C、借入资金 D、员工资金
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A、1 B、3 C、5 D、10
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近（ ）年无重大违法违规记录。A、2 B、3 ...
- 证券公司承销证券违反规定的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A、6至24个月 B、12至24个月 C、6至12...
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