机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）万元以下罚款。A...
相关内容：机构,证书,人员,对外,证券,业务,协会,情节,由中国,单处,万元,罚款
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客户利...
- 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。A、...
- 自营业务的最高决策机构是（ ）。A、监事会 B、董事会 C、投资决策机构 D、总经理
- 中国证监会对证券发行承销过程实施（ ）监管。A、事前事中事后 B、事前事中 C、事前事后 D、事中事后
- 制作证券研究报告不应当（ ）。A、合规 B、主观 C、专业 D、审慎
- 证券自营业务中持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A、20% B、30% C、50% D、80%
- 证券研究报告按品种分类不包括（ ）。A、股票研究 B、基金研究 C、债券研究 D、量化研究
- 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格证券的条件之一是投资咨询人员具有从事证券业务（ ）年以上的经历。A、一 B、二 C、三 D、四
- 证券投资顾问业务投资建议服务内容不包括（ ）。A、投资的品种选择 B、保证收益 C、投资组合 D、理财规划建议
- 证券券自营业务中自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A、80% B、90% C、100% D、130%
猜你喜欢
- 什么叫CTA?
- 阴痒的发病主要是以下哪项功能失常引起A．肝、心B．肺、肝C．肺、肾D．肺、脾E．肝、肾
- 下列已经颁布的规范性法律文件中，不属于宪法部门法范畴的是（ ）。 A. 《全国人民代表大会组织法》 B. 《中华人民共和国国籍法》 C. 《中...
- 系统性红斑狼疮
- 患者女，17岁，因“发现左颈部甲状腺肿块3 d”来诊。实验室检查首选A、血清TSH、FT、FTB、血甲状腺球蛋白C、红细胞沉降率D、血脂...
- 下列合同中，自始没有法律约束力的是( )。A.无效的合同 B.可变更的合同 C.可撤销的合同 D.被撤销的合同 E.无代理权人已他人名义订...
- 48%～60%的患者骨髓穿刺呈“干抽”A.慢性粒细胞白血病B.慢性淋巴细胞白血病C.浆细胞白血病D.多毛细胞白血病E.急性混合细胞白血病
- 下述哪种情况不适合行异基因造血干细胞移植A.系统性红斑狼疮 B.各种白血病 C.淋巴瘤Ⅳ期 D.慢性再生障碍性贫血 E.海洋性贫血
- 生存分析中，用寿命表法估计生存率与直接法相比，其主要优点是（ ）A.计算简单B.可用于完全数据资料C.可用于未分组小样本资料D.可充分利...
- 下列属于合理估价方法不允许使用的估价方法有（ ）。A.出口到第三国或者地区的货物的销售价格 B.可供选择的价格中较高的价格 C.最高限价 D.境内生...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0604秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库19次