以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是（ ）。 Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协...
相关内容：证券经纪,业务,营销,人员,执业资格,管理,有关,协会,工作人员,办法,规定,职责,刁难,当事
- 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理（ ）；买卖证券交易所以外的交易品种，应当按照有关规定（ ）...
- 未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法...
- 下列关于资产管理业务监管的说法中正确的是（ ）。A、证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查 B、证券公司应当按月编制资...
- 证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。A、周 B、月 C、季 D、半年
- 证券公司应当制作（ ），充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险。A、风险揭示书 B、定向资产管理合同 C、授...
- 证券公司违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以上十年以下有期徒刑，并处（ ...
- 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）的资产托管机构托管。A、取得基金托管业务资格 B、取得信托资产托管业务资格 C...
- 证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（ ）。A、统一设置账户、统一核算、统账管理 B、分别设置账户、统一核算、集中管理 C、分别设...
- 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。A、5000万元 ...
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客户利...
猜你喜欢
- 据《素问·举痛论》所述，"悲"所引的病机是A．气上B．气下C．气消D．气结E．气散
- 在这部分试题中，你将听到几段简要的对话或讲话。每段话之后，你将听到几个问题，请你在四个书面答案中选出唯一恰当的答案。 语音包含1-3题：第1题： A．普...
- 《全国土地利用总体规划纲要（2006-2020年）》提出的规划目标包括()A:基本农田数量增加、质量提高 B:土地利用结构得到优化 C:土地整理复...
- 设制隔离室的目的是A、将感染源与易感宿主从空间上分开B、方便家属探视C、便于医护人员对患者进行监护D、将感染源与传播途径分开E、单独设制房...
- 患者用药咨询的内容是A.抗菌药物的合理使用B.减肥、补钙、补充营养素C.不宜选用氯化钠注射液溶解的药品D.栓剂、气雾剂等外用剂型的正确使用方法...
- 家庭日常生活中产生的废物，可以不按照危险废物进行管理的有（ ）。A.有机溶剂废物 B.废杀虫剂和消毒剂及其包装物 C...
- 单选题中世纪教会学校分为三类，其中不包括（ ）A.修道院B.主教学校C.堂区学校D.初级教义学校
- 有系统地收集有关学生学习行为的资料，参照预定的教学目标对其进行价值判断的过程，叫做（）。A.教学测量B.教学测验C.教学评估D.教学检查
- 关于消化性溃疡的发病机制不正确的是A、幽门螺杆菌感染是重要病因B、非甾体药通过削弱黏膜防御功能发挥作用C、胃酸在溃疡发生中起决定性作用D、吸烟...
- 财政收入结构可以分为（）。A.项目的构成 B.所有制构成 C.区域构成 D.部门构成 E.阶层构成
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0654秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次