以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是（ ）。A、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 B、从事与其履行职责有利益冲突的业务 ...
相关内容：证券业,传播,信息,误导,证券市场,职责,冲突,业务
- 在融资融券业务中，证券公司向客户收取的保证金比例和可充抵保证金的证券的种类、折算率，以及最低维持担保比例和客户补交差额的期限，由（ ）规定。A、证券...
- 证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过（ ）规定的期限。A、证券交易所 B、中国证监会 C、证券业协会 D、证券登记结算机构
- 下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是（ ）。A、证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》的规定 ...
- （ ）应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权（...
- 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应将客户资产交由取得基金托管业务资格的（ ）托管，通过（ ）为客户提供资产管理服务。A、资产托管机构；...
- 下列关于资产管理业务监管的说法中正确的是（ ）。A、证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查 B、证券公司应当按月编制资...
- 证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。A、周 B、月 C、季 D、半年
- 下列关于对客户信息披露及风险揭示的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司应当指定专人向客户如实披露业务资格 B、证券公司应当指定专人向客户讲解有关业...
- 证券公司应当制作（ ），充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险。A、风险揭示书 B、定向资产管理合同 C、授...
- 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。A、80% B、100% C、120% D、150%
猜你喜欢
- 下列关于权责发生制的说法中，正确的有（ ）。 A.以本期是否有收款的权利或付款的义务为标准来确认本期的收入和费用 B.当期已经发生的收入，如果款...
- 我国历史上曾有一些人因参与处理中央政权与少数民族政权的关系而知名，下列对应不正确的是（ ）。A.霍去病--匈奴 B.岳飞--女真 C.文天祥--蒙古 ...
- 来源于胰岛D细胞的肿瘤是A.胰岛素瘤 B.胃泌素瘤 C.肠肽瘤 D.生长抑素瘤
- 2003年6月，该市哪一种保险的保费收入占总保费收入的比重相对2002年6月有最大增长？（ ）A. 财产险 B. 人身险C. 健康险和意外伤害...
- 思达公司是一家研发、制造和销售智能手环的上市公司。由于没有掌握信息技术，思达供公司只能长期从外部购买芯片。由于智能手环需求变化较大，芯片又属于技术性强且变...
- （）对政府预算的研究主要强调预算与整个社会之间的互动关系，将预算放在整个社会的大背景下展开讨论。A.经济学 B.社会学 C.政治学 D.法学
- 基金A当月的实际收益率为5%，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重，分别为股票：债券：现金为7：2：1，当月股票，债券，现金的月指数收益率分别为5.8...
- 浇筑大体积混凝土质量控制措施主要有（ ）。A. 混凝土养护得当 B. 合理分层浇筑 C. 减少混凝土内外温差 D. 优化混凝土配合比 E. 增加水泥用量
- HMG-CoA还原酶抑制药不能降低A:ChB:HDLC:VLDLD:TGE:LDL
- 患者，女，35岁，全身Ⅱ度以上烧伤面积为50%，患者早期发生休克，分析其主要原因是A.疼痛刺激 B.液体大量丢失 C.感染 D.应激反应 E.心力衰竭
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.6273秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次