根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，下列有关诚信信息的效力期限说法正确的有（ ）。 Ⅰ.基本信息长期有效 Ⅱ.奖励信息效力期限为10年 Ⅲ.因证...
相关内容：根据,中国证券业协会诚信管理办法,规定,有关,诚信,信息,效力,期限,说法,奖励,因证
- 证券公司为期货公司介绍客户时，下列说法不正确的是（ ）。A、证券公司需要向客户解释期货的交易方式和流程 B、证券公司需要向客户说明期货交易的风险 ...
- 证券公司应当在代销过程中向客户提示，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任，由（ ）承担。A、证券公司 B、担保...
- 除特殊规定外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。A、1 B、3 C、6 D、12
- 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券合同。A、证券交易所 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、证券...
- 下列关于证券公司中间介绍业务，说法错误的是（ ）。A、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 B、证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证...
- 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和（ ）的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则。A、证监会 B、证券交易所 C、证券业协...
- 下列关于转融通业务，说法中正确的是（ ）。A、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式 B、在任何情况下，证券金融公司都不可以使用证券...
- 证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过（ ）规定的期限。A、证券交易所 B、中国证监会 C、证券业协会 D、证券登记结算机构
- 资产托管机构应当按照规定在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（ ）。A、证券公司名称—集合资产管理计划名称—资产托管机构名称 ...
- 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（ ）个月。参与、退出时，应当提前（ ）日告知客户和资产托管机构。A、3；5 ...
猜你喜欢
- 常用来反映股票基金风险的指标不包括（ ）。A.贝塔系数 B.持股集中度 C.行业投资集中度 D.预期收益
- 请注意听语音： 1、你叫什么名字？ 回答开始， 我叫苏力坦， 回答完毕, 2、你是什么民族？ 回答开始， 我是维吾尔族， 回答完毕, 3、你...
- 作为会计要素的收入，不包括的是()A.营业外收入 B.其他业务收入 C.主营业务收入 D.公允价值变动损益
- 简要说明学习策略的教学模式。
- 心理定势对解决问题具有（）。A.积极作用B.消极作用C.既有积极也有消极作用D.没有作用
- 脑出血与蛛网膜下腔出血的主要区别是A、年龄大小 B、有否高血压 C、脑脊液改变 D、有无头痛 E、有无偏瘫
- 44．以往关于网络提速与降价的讨论中，舆论多从运营商和消费者博弈的角度切入，聚焦低网速、高收费对于公众生活的影响，使用的是服务者义务和消费者权利的说理逻辑...
- 村集体经济组织的农业资产主要包括()。A:幼畜及育肥畜 B:产畜及役畜 C:经济林木 D:非经济林木 E:农产品
- 在现代审计实务中，效益审计最能体现的审计职能是（ ）。A.经济评价 B.经济核算 C.经济控制 D.经济鉴证
- 2009年11月，首届世界低碳与生态经济大会技术博览会在江西南昌召开，在这次大会上，江西共签约项目143个，总投资为1045.95亿元，先后分三次签约;第...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0834秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次