下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任 Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项
选项 A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ D、Ⅲ,Ⅳ
答案 B
解析 《证券公司监督管理条例》第三十九条规定:证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。故此题选B。

相关内容:选项,有关,证券经纪,说法,证券,经纪人,一家,证券公司,委托,客户,客户服务,活动

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0751秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次