（ ）负责证券投资顾问执业行为的监督。A、风险管理办公室 B、证券投资顾问总监 C、营业部运营总监 D、营业部的主要负责人
相关内容：证券,投资顾问,业行,监督,风险管理,办公室,总监,营业部,运营,负责人
- 证券公司应当将（ ），整体作为对客户融资融券所生债权的担保物。 Ⅰ.向客户收取的保证金 Ⅱ.客户融券卖出所得的全部价款 Ⅲ.客户融资买入...
- 对于下列（ ）情况的客户，证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管 Ⅱ.对未按照要求提供有关情况 Ⅲ.持有上市证券公...
- 上海证券交易所规定，约定购回式证券交易的标的证券为上市交易的（ ）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.限售流通股A、Ⅰ,Ⅱ B、...
- 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产和收入状况 Ⅲ.金融知识和投...
- 证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（ ）。 Ⅰ.转融资余额 Ⅱ.转融券余额 Ⅲ.转融通成交数据 Ⅳ.转融通费率A、Ⅲ,Ⅳ...
- 下列属于融资融券业务合同必备条款的是（ ）。 Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅱ.追加保证金的...
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ....
- 境内机构投资者有下列（ ）情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会备案并公告。 Ⅰ.变更托管人或境外托管人 Ⅱ.变更投资顾问 Ⅲ.境...
- 证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为是（ ）。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.不正当关联交易 Ⅲ.操纵证券价格 Ⅳ.其他违反公平交易规定的...
- 证券公司及其他推广机构不得通过（ ）推广资产管理计划。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.报刊 Ⅳ.互联网A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ ...
猜你喜欢
- 治疗布鲁菌病可选用的药物包括A、多西环素B、头孢菌素C、链霉素D、利福平E、复方磺胺异恶唑
- 某水泥厂实施爆破拆除，根据《安全生产法》，该厂应当采取的措施是()A.申请公安机关实施警戒 B.通知环境保护部门实施监测 C.安排专门人员进行现场安全...
- 根据《物权法》的相关规定，不得抵押的财产是()。A.正在建造的航空器 B.土地所有权 C.生产原材料 D.荒地承包经营权
- 以下哪项中的任务不可能均由李明完成？A. 教育、人事、财务B. 教育、人事、网络C. 教育、管理、网络D. 教育、管理、财务
- 按保险价值可将海上保险划分为（ ）。A.定值保险 B.不定值保险 C.定期保险 D.混合保险E.航程保险
- 根据《国务院关于投资体制改革决定》，企业投资项目不需编写资金申请报告的是()A:使用企业自有资金和商业银行贷款投资的项目B:申请使用政府投资补助的项目...
- 下列各项中，不征收耕地占用税的是（ ）。A.占用菜地建房B.占用园地建房C.占用鱼塘从事非农业建设D.占用养殖水面建设直接为农业生产服务的生产设施
- 创设幼儿园环境时应考虑不同地区、不同条件幼儿园的实际情况，因地制宜，因陋就简，这体现了（ ）原则。A、开放性 B、经济性 C、发展适宜性 D、参与性
- 成套房屋建筑面积通常是指（ ）。A.分层建筑面积 B.分户建筑面积 C.分单元建筑面积 D.分幢建筑面积
- 下列有关邻面接触区的说法，正确的是A．磨牙的接触区，多在邻面1／3的中1／3附近B．第二磨牙的接触区，多在邻面1／3的中1／3附近C．前磨牙的接触...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0581秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次