证券公司年度合规报告中,应当包括下列哪些内容( )。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究A、Ⅱ,...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司年度合规报告中,应当包括下列哪些内容( )。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究
选项 A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案 C
解析 证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的,证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中,应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。

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