证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或...
相关内容：证券,期货,投资咨询,期货投资,咨询业务,机构,人员,形式,投资人,客户,投资分析,预测,建议
- 设立股份有限公司公开发行股票和公司公开发行新股都应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有（ ）。A、公司营业执照 B、公司章程 C、发起人协议 ...
- 上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。A、5 B、6 C、10 D、20
- 证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A、50% B、80% C、90% ...
- 下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是（ ）。A、同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 B、证券公司应当确保存...
- 自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。A、董事会 B、投资决策机构 C、自营业务部门 D、自营业务部门经理
- 具体投资项目的决策和执行工作由（ ）负责。A、投资决策机构 B、自营业务部门 C、监事会 D、董事会
- 自营业务所需资金的调度应当由（ ）负责。A、自营业务部门 B、非自营业务部门 C、投资决策机构 D、财务部门
- 《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（ ）。A、《证券法》 B、《优先股试点管理办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券、期货...
- 下列关于证券研究报告业务运用信息资料的要求不正确的是（ ）。A、应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料 B、不得断章取义地引用或者篡改有关信息、...
- （ ）按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券业协会 Ⅳ.中国证监会派...
猜你喜欢
- 多位于腮腺后下极，有消长史的肿瘤是A多形性腺瘤 B沃辛瘤 C黏液表皮样癌 D腺样囊性癌 E嗜酸性细胞腺瘤
- 结扎疗法可用于多种病症,但不宜用于:A．瘤B．赘疣C．内痔D．脱疽E．血瘤
- 红细胞上为A型抗原，血清中有抗B型抗体是A、AB型血B、亚型血C、B型血D、O型血E、A型血
- 由于高层建筑高度大、层数多，竖向荷载很大。100m左右高的建筑，底部单柱竖向轴力往往达()A:5000～10000kNB:10000～20000kN ...
- 下列关于商业助学款贷后检査的说法，错误的是（）。A.贷后检查以借款人、抵(质）押物和保证人等为对象 B.贷后检查的主要内容包括借款人情况检査和担保情况检...
- 个人经营类贷款是指银行向从事合法生产经营的()发放的贷款。A:家庭B:法人C:企业D:个人
- 2004年《中国教师》杂志对儿童的生存状态进行了调查。调查发现，从小学一年级到高中三年级的833名学生中，有47％的学生认为自己的童年不快乐，主要表现是受...
- 既能芳香化湿，又可和胃止呕，善于治疗湿浊中阻之呕吐的是A:香薷 B:佩兰 C:藿香 D:豆蔻 E:厚朴
- 提高药物稳定性的方法有A．对水溶液不稳定的药物，制成固体制剂 B．对防止药物因受环境中的氧气、光线等影响，制成微囊或包含物 C．对遇湿不稳定的药物，制...
- 生后4天婴儿，证见面目、周身皮肤发黄，颜色鲜明如橘皮，不欲吸乳，大便秘结，小便短赤，舌红苔黄。治疗首选方剂是A.栀子柏皮汤 B.茵陈蒿汤 C.普济消毒...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0745秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次