证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。A、80% B、100% C、120% D、150%
相关内容：证券公司,经营,证券,自营,业务,股票,规模,资本
- 聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以3万元以上3...
- 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）或者国务院授权的部门核准。A.国务院证券监督管理机构 B.证券登记结算机构 C.证券业...
- 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达...
- 《证券发行与承销管理办法》属于（ ）层级。A.法律 B.行政法规 C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则
- （ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重...
- （ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.登记结算中心 D.国务...
- 发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6 B.12 C.18 D.36
- 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B.公开发行公司债券的...
- 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的...
- 属于操纵证券、期货市场，应予立案追诉的情形的有（ ）。 Ⅰ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十...
猜你喜欢
- 下述哪项不是深Ⅱ度烧伤创面的特点A．创面可有或无水疱B．创面痛觉迟钝C．可见粗大树枝状栓塞血管D．如无感染，3～4周愈合E．愈合后多遗有瘢痕
- 雄伟的山，苍郁的树，苔染的石壁，滴水的竹林，都在江中投入绿油油的倒影 ， ，就连我自己也在这闪闪的绿色之中了。填人划横线部分最恰当的一句是：A.天空中...
- 内部控制工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各项经营业务流程与环节是指（ ）。A、首要性原则B、独立性原则C、健...
- 应与小儿腹股沟斜疝鉴别的疾病包括A．睾丸鞘膜积液B．交通性鞘膜积液C．睾丸下降不全D．睾丸肿物E．上述全部疾病
- 张某是某石油公司的业务员，一直代理公司与某农机站的石油供应业务。后张某被石油公司开除，但石油公司并未将此情况通知农机站，张某仍以石油公司的名义与农机站签定...
- 继发龋不易查出时，可用下列哪种方法帮助诊断A.X线 B.探针 C.叩诊 D.温度测试 E.以上均不是
- 事实证明。自从资本市场诞生以来，股市从来就不是一个投资场所，______都是投机者在博弈。股票的价格从来就没有在经济学者理论上的______价格驻足。更多...
- 与2001年相比，2008年成都市城市居民人均生活消费支出增长了（）。 A.45.2% B.67.4%C.82.3% D.88.9%
- 下列各项属于对账内容的是（ ）。A.明细账与总账核对 B.库存商品明细账与实物核对 C.往来账与业务合同核对 D.记账凭证与原始凭证核对
- 郭女士，45岁，患功能失调性子宫出血(功血)多年，因重度贫血，医师劝其行子宫切除术，病人听后情绪十分紧张，认为自己切除子宫后就不是女人了，十分苦恼，夜不能...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0366秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次