集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（ ）个月。参与、退出时，应当提前（ ）日告知客户和资产托管机构。A、3；5 B、6；5...
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- 证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。A.发行 B.交易 C.委托他人代为买卖 D.销售
- 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会
- 下列属于基金销售机构的是（ ）。A.中国人民银行 B.证券交易所 C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会
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- 下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。A.保管基金资产 B.遵守基金契约 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.承担基金亏损或终止的有限责任
- 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。A.证券公司营业部 B.证券公司总部 C.证券交易所营业部 D.证券交易所总部
- 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）或者国务院授权的部门核准。A.国务院证券监督管理机构 B.证券登记结算机构 C.证券业...
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