证券公司应当对代销金融产品业务实行（ ）管理。A、集中统一 B、分散 C、独立 D、分类
相关内容：证券公司,金融产品,业务,管理,统一,分类
- 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识 Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险...
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．...
- 下列属于资金账户管理内容的是（ ）。 Ⅰ．证券账户的开户和销户 Ⅱ．资金账户的开户和销户 Ⅲ．开通客户交易委托品种 Ⅳ．证券转托管A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ...
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（ ）。 Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风...
- 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。 Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请...
- 设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元； Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施； Ⅲ．主要管理人...
- 建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（ ）。 Ⅰ．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况 Ⅱ．当客户担保物价值与客户...
- 基金销售机构包括（ ）。 Ⅰ．中国证监会Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券公司Ⅳ．证券投资咨询机构A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
- 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...
- 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。A.1 B.3 C.5 D.10
猜你喜欢
- 下列属于自益权的是()。A:股东大会召集请求权B:提起诉讼权C:公司事务的知情权D:股份转让权
- 第二审人民法院对上诉案件，应当（ ）开庭审理。A. 依当事人的上诉请求来决定是否B. 采用独立审判C. 组成合议庭D. 可以独立审判，也可以...
- 糖皮质激素可用于治疗A、各种休克 B、严重精神病 C、活动性消化性溃疡 D、病毒感染 E、严重高血压、糖尿病
- 男孩，8岁。2日前四肢出现紫红色斑丘疹，继而在臀部也出现同样的皮疹。一天来有阵发性腹痛。血沉36mm／小时。血小板230×10／L。为鉴别诊断还应做A...
- 关于投资性房地产的后续计量，下列说法正确的有（ ）。A.采用公允价值模式计量的，不对投资性房地产计提折旧或进行摊销 B.已采用公允价值模式计量的投资性...
- 商业银行的公司治理具有特殊性，具体表现为（ ）。A.商业银行公司治理更加注重债权人利益的保护 B.商业银行公司治理对风险管理和内部控制的要求更高 C...
- 当喷浆层较厚时，应分层喷射，每次喷射厚度应根据喷射条件而定，侧喷为( )。A.10～20mm B.20～30mm C.30～40mm D.50～60mm
- 适用于河谷狭窄、两岸地形陡峻、山岩坚实的山区河流的导流方法是()。A、 涵管导流 B、 永久建筑物导流 C、 隧洞导流 D、 束窄河床导流
- 关于起征点的说法，正确的是（）A.设置起征点旨在对纳税能力小的纳税人给予照顾B.起征点的要求是课税对象未达到起征点的不征税，达到起征点后仅就超过起征点...
- Why India Needs Its Dying Vultures The vultures (秃鹰)in question may look ug...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0574秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次